KAP: KCP YHPF [ ] YAPI KREDI PORTFOY KADIKOY SERBEST OZEL FON FON SUREKLI BILGILENDIRME FORMU

ORJINAL LINK: HTTPS://WWW.KAP.ORG.TR/Bildirim/1574955 FON SUREKLI BILGILENDIRME FORMU



FONA ILISKIN BILGILER







FONUN YATIRIM STRATEJISI VE RISK DEGERI







YATIRIM STRATEJISI RISK DEGERI



KURUCU, FONUN KATILMA PAYI SAHIPLERININ HAKLARINI KORUYACAK SEKILDE TEMSILI, YONETIMI, YONETIMININ DENETLENMESI ILE FAALIYETLERININ ICTUZUK VE IZAHNAME HUKUMLERINE UYGUN OLARAK YURUTULMESINDEN SORUMLUDUR. KURUCU FONA AIT VARLIKLAR UZERINDE KENDI ADINA VE FON HESABINA MEVZUAT VE ICTUZUGE UYGUN OLARAK TASARRUFTA BULUNMAYA VE BUNDAN DOGAN HAKLARI KULLANMAYA YETKILIDIR. FONUN FAALIYETLERININ YURUTULMESI ESNASINDA PORTFOY YONETICILIGI HIZMETI DE DAHIL OLMAK UZERE DISARIDAN HIZMET ALINMASI, KURUCUNUN SORUMLULUGUNU ORTADAN KALDIRMAZ. FON PORTFOYU, KOLEKTIF PORTFOY YONETICILIGINE ILISKIN PYS TEBLIGI NDE BELIRTILEN ILKELER VE FON PORTFOYUNE DAHIL EDILEBILECEK VARLIK VE HAKLARA ILISKIN TEBLIG DE YER ALAN SINIRLAMALAR CERCEVESINDE YONETILIR. FON, ORTA VE UZUN VADEDE TL BAZINDA YUKSEK GETIRI SAGLAMAK AMACIYLA PIYASALARDAKI FIRSATLARDAN FAYDALANMAYI HEDEFLEYEN BIR YONETIM STRATEJISI IZLEMEKTEDIR. FON, HEM YURTICI HEM DE YURTDISI ULKELERDE, TL VE DOVIZE ENDEKSLI SERMAYE PIYASASI ARACLARINA VE KIYMETLI MADENLERE YATIRIM YAPABILIR. FON PORTFOYUNUN EN AZ %51 I SUREKLI OLARAK BIST TE ISLEM GOREN ORTAKLIK PAYLARINDAN OLUSACAKTIR. FON CESITLENDIRILMIS VARLIK STRATEJISI ILE YONETILECEK OLUP, PORTFOY DAGILIMI PIYASA KOSULLARINA GORE DINAMIK OLARAK BELIRLENECEKTIR. 5



FON PORTFOYUNE ALINACAK FINANSAL VARLIKLAR SERMAYE PIYASASI KURULU NUN DUZENLEMELERINE VE BU BOLUMDE BELIRTILEN ESASLARA UYGUN OLARAK SECILIR VE MEVZUATA UYGUN OLARAK YONETILIR. FON PORTFOYU, TEBLIG IN 4. MADDESINDE BELIRTILEN TUM VARLIK VE ISLEMLERDEN OLUSABILIR. BU KAPSAMDA FON, TURKIYE DE MUKIM SIRKETLER TARAFINDAN IHRAC EDILMIS OZEL SEKTOR MENKUL KIYMETLERI (ORTAKLIK PAYLARI VE BORCLANMA ACLARI) VE KAMU BORCLANMA ARACLARI (DIBS), REPO, TERS REPO, TAKAS BANK PARA PIYASASI, KAMU VE OZEL SEKTOR TARAFINDAN IHRAC EDILEN KIRA SERTIFIKALARI, VARLIGA DAYALI MENKUL KIYMETLER, VARLIK TEMINATLI MENKUL KIYMETLER, YURTDISI IHRACCILARIN CIKARMIS OLDUGU TL CINSI MENKUL KIYMETLER, VARANTLAR, SERTIFIKALAR. YURTICI VE YURTDISINDA KURULMUS OLAN BORSA YATIRIM FONLARI, GAYRIMENKUL YATIRIM FONLARI , GIRISIM SERMAYESI YATIRIM FONLARI DAHIL OLMAK UZERE YATIRIM FONLARI KATILMA PAYLARI VE HER TURLU YATIRIM ORTAKLIK PAYLARINI PORTFOYUNE ALABILIR. FON SUREKLILIK ARZ ETMEYECEK SEKILDE MEVDUATA YATIRIM YAPABILIR. FON UYGULAYACAGI STRATEJILERDE YATIRIM AMACLI OLARAK VE/VEYA RISKTEN KORUNMAK AMACIYLA KALDIRAC YARATAN ISLEMLERDEN FAYDALANABILIR. BUNUN YANI SIRA YATIRIM AMACLI OLARAK VE/VEYA RISKTEN KORUNMAK AMACIYLA KIYMETLI MADEN, YABANCI BORCLANMA ARACI, YERLI VE YABANCI SIRKETLERIN ORTAKLIK PAYLARINA VE BUNLARIN DAHIL OLDUGU ENDEKSLERE DAYALI BORSA YATIRIM FONLARI ILE TUREV ARACLARA YATIRIM YAPILABILIR.



YABANCI YATIRIM ARACLARI FON PORTFOYUNE DAHIL EDILEBILIR. FON PORTFOYUNE DAHIL EDILECEK YABANCI PARA VE SERMAYE PIYASASI ARACLARI FON TOPLAM DEGERININ %80 I VE FAZLASI OLAMAZ. FON PORTFOYUNE DAHIL EDILEN YERLI VE YABANCI IHRACCILARIN DOVIZ CINSINDEN IHRAC EDILMIS PARA VE SERMAYE PIYASASI ARACLARI FON TOPLAM DEGERININ DEVAMLI OLARAK %80 I VE FAZLASI OLAMAZ. YONETICI TARAFINDAN, FON PORTFOYUNDE YER ALABILECEK VARLIK VE ISLEMLERE DAIR AZAMI BIR SINIRLAMA GETIRILMEMIS OLUP, TEBLIG IN 4.MADDESININ IKINCI FIKRASINDA YER ALAN TUM ENSTRUMANLARA YATIRIM YAPABILECEKTIR. PORTFOYE BORSA DISINDAN, YAPILANDIRILMIS URUNLER VE REPO TERS REPO SOZLESMELERI DAHIL EDILEBILIR. BORSA DISI SOZLESMELER FONUN YATIRIM STRATEJISINE UYGUN OLARAK FON PORTFOYUNE DAHIL EDILIR. SOZLESMELERIN KARSI TARAFLARININ YATIRIM YAPILABILIR DERECELENDIRME NOTUNA SAHIP OLMASI, HERHANGI BIR ILISKIDEN ETKILENMEYECEK SEKILDE OBJEKTIF KOSULLARDA YAPILMASI VE ADIL BIR FIYAT ICERMESI VE FONUN FIYAT ACIKLAMA DONEMLERINDE GERCEGE UYGUN DEGERI UZERINDEN NAKDE DONUSTURULEBILIR OLMASI ZORUNLUDUR. AYRICA, REPO TERS REPO SOZLESMELERI KARSI TARAFININ DENETIME VE GOZETIME TABI FINANSAL BIR KURUM (BANKA, ARACI KURUM V.B.)OLMASI VE FONUN FIYAT ACIKLAMA DONEMLERINDE ?GUVENILIR? VE ?DOGRULANABILIR? BIR YONTEM ILE DEGERLENMESI ZORUNLUDUR.



FON PORTFOYUNE RISKTEN KORUNMA VE/VEYA YATIRIM AMACLI YURTICI VE DISINDA ISLEM GOREN DOVIZ, FAIZ, ORTAKLIK PAYI, KIYMETLI MADENLER, FINANSAL ENDEKSLER, SERMAYE PIYASASI ARACLARINA DAYALI TUREV ARACLAR (VADELI ISLEMLER VE OPSIYON SOZLESMELERI), SAKLI TUREV ARACLAR, VARANT VE SERTIFIKALAR DAHIL EDILEBILIR. FON ILERI VALORLU BORCLANMA ARACLARI ISLEMLERI, ILERI VALORLU KIRA SERTIFIKASI, ILERI VALORLU ALTIN VE GUMUS ISLEMLERINE TARAF OLABILIR. TUREV ISLEMLER HEM TEZGAHUSTU PIYASALAR ARACILIGIYLA HEM DE ORGANIZE PIYASALAR ARACILIGIYLA YAPILABILECEKTIR. FON PORTFOYUNE RISKTEN KORUNMA VE/VEYA YATIRIM AMACLI BORSA DISINDAN FAIZE DAYALI SWAP SOZLESMELERI, ALIM YONUNDE DAYANAGI FAIZ SWAP I OLAN OPSIYON (SWAPTION) SOZLESMELERI VE DIGER SWAP SOZLESMELERI DAHIL EDILEBILIR. PORTFOYE ALINAN TUREV ARACLARIN FON UN YATIRIM STRATEJISINE UYGUN OLMASI ZORUNLUDUR. REPO/TERS REPO PAZARINDAKI ISLEMLERIN YANI SIRA MENKUL KIYMET TERCIHLI VE/VEYA PAY SENEDI REPO/TERS REPO ISLEMLERI YAPILABILECEKTIR.



KALDIRAC KULLANIMI; TUREV ARAC SOZLESMELERI VE SWAPLAR GIBI BELIRLI BIR TEMINAT, PRIM YA DA ODEME KARSILIGI NISPI ISLEM YAPILABILMESINE IMKAN TANIYAN KALDIRACLI ISLEMLERE YATIRIM YAPILARAK, MENKUL KIYMET TERCIHLI REPO PAZARI ILE PAY SENEDI REPO PAZARI VE REPO/TERS REPO PAZARI NDA REPO YOLUYLA FON TEMIN EDILEREK, KREDI KULLANILARAK KREDILI MENKUL KIYMET ALIMI VE ACIGA SATIS GIBI DIGER BORCLANMA YONTEMLERIYLE GERCEKLESTIRILEBILIR. KALDIRAC YARATAN ISLEMLERE ILISKIN POZISYON HESAPLAMASI YAPILIRKEN DAYANAK VARLIGIN PIYASA FIYATI OLARAK, FINANSAL RAPORLAMA TEBLIGI NDE YER ALAN ESASLAR CERCEVESINDE BELIRLENEN FIYAT ESAS ALINIR. FON SADECE YAPILAN ISLEMLERLE ILGILI OLMASI KAYDIYLA YATIRIM YAPTIGI PARA VE SERMAYE PIYASASI YA DA DIGER FINANSAL VARLIKLARI TEMINAT OLARAK GOSTEREBILIR. FON TOPLAM DEGERININ %10 UNU GECMEMEK UZERE, FON HESABINA KREDI ALINABILIR, REPO ISLEMI YAPILABILIR, TAKASBANK PARA PIYASASINDA BORCLANILABILIR. KREDI KULLANILDIGI TAKDIRDE KREDININ TUTARI, FAIZI, ALINDIGI TARIH VE KREDI ALINAN KURULUS ILE GERI ODENECEGI TARIH KAP TA ACIKLANIR VE KURULA BILDIRILIR.



FON PORTFOYUNE YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARI DAHIL EDILEBILECEK OLUP, YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARININ; FON UN YATIRIM STRATEJISINE VE RISK YAPISINA UYGUN OLMASI, IHRACCISININ VE/VEYA VARSA YATIRIM ARACININ, FON TEBLIGI NIN 32. MADDESINDE BELIRTILEN YATIRIM YAPILABILIR SEVIYEYE DENK GELEN DERECELENDIRME NOTUNA SAHIP OLMASI, DERECELENDIRME NOTUNU ICEREN BELGELERIN KURUCU NEZDINDE BULUNDURULMASI VE TABI OLDUGU OTORITE TARAFINDAN YETKILENDIRILMIS BIR SAKLAYICI KURULUS NEZDINDE SAKLANMASI GEREKLIDIR. YURT DISINDA IHRAC EDILMIS OLMASI DURUMUNDA BORSADA ISLEM GORMESI SARTI ARANIR. TURKIYE DE IHRAC EDILMIS OLMASI DURUMUNDA, IHRAC BELGESININ KURULCA ONAYLANMIS OLMASI, FIYATININ VERI DAGITIM KANALLARI VASITASIYLA ILAN EDILMESI, FONUN FIYAT ACIKLAMA DONEMLERINDE FINANSAL RAPORLAMA TEBLIGI DUZENLEMELERI CERCEVESINDE GERCEGE UYGUN DEGERI UZERINDEN NAKDE DONUSTURULEBILIR NITELIKTE LIKIDITEYE SAHIP OLMASI ZORUNLUDUR.



YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARININ DAYANAK VARLIKLARI, OZEL SEKTOR VE KAMU BORCLANMA ARACLARI, ORTAKLIK PAYLARI, FAIZ, DOVIZ, ALTIN, DIGER KIYMETLI MADENLER VE FINANSAL ENDEKSLERDEN OLUSABILMEKTE OLUP, SOZ KONUSU DAYANAK VARLIKLARIN GETIRISI ILE BIRLIKTE BIR TUREV ARACIN KOMBINASYONUNDAN OLUSAN YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARI DA PORTFOYE DAHIL EDILEBILECEKTIR. AYRICA TURKIYE DE IHRAC EDILMIS YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARINA ILISKIN OLARAK, NITELIGI ITIBARI ILE BORCLANMA ARACI OLDUGU KABUL EDILEN SERMAYE PIYASASI ARACLARINDAN, YATIRIMCI TARAFINDAN ODENEN BEDELIN TAMAMININ GERI ODENECEGI TAAHHUDUNU ICEREN OZELLIKTEKI BORCLANMA ARACLARI FON PORTFOYUNE DAHIL EDILEBILIR.